Diplomado Prevención de lavado de dinero ante la UIF

TEMA 1 LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO.

1.1.Generalidades y conceptos del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
1.2. Las directrices de carácter internacional en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
1.3.El Grupo de Acción Financiera (GAFI), sus 40 Recomendaciones y los 11 resultados inmediatos; GAFILAT y GAFIC.
1.3.1. Análisis situacional de México respecto a los parámetros del GAFI (Evaluaciones mutuas) 1.4.Convenciones internacionales de las que México es parte sobre prevención de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y la lucha contra la corrupción.
1.5.Normativa nacional del régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

TEMA 2 ACTIVIDADES VULNERABLES Y SUS ANÁLISIS DE RIESGO

2.1. Qué es una actividad vulnerable
2.2. Las actividades vulnerables desde la visión del GAFI y las recomendaciones 8, 15, 22 y 23. 2.3.Análisis de riesgos
2.3.1. Qué es un análisis de riesgo.
2.3.2. El análisis de riesgo para prevenir lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
2.3.2.1. Identificación de los elementos de riesgo y sus correspondientes indicadores.
2.3.2.2. Metodología para la medición de los riesgos.
2.3.2.3. Establecimiento de los mitigantes de riesgos.
2.4. Las actividades vulnerables en el contexto mexicano.
2.4.1. Las actividades vulnerables de acuerdo con la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
2.4.1.1. Identificación de clientes y usuarios.
2.4.1.2. Integración de expedientes.
2.4.1.3. Información sobre su actividad u ocupación (en el caso de relación de negocio).
2.4.1.4. Existencia del dueño beneficiario.
2.4.1.5. Resguardo de información.
2.4.1.6. Brindar facilidades para la visita de verificación.
2.4.1.7. Representante encargado de cumplimiento (para las personas morales).
2.4.1.8. Abstenerse de llevar a cabo la operación.
2.4.1.9. Aviso de 24 horas.
2.4.2. Tipologías aplicables a las Actividades Vulnerables.
2.4.3. Consulta de Listas como Mecanismo de Prevención.
2.4.4. Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables.
2.4.4.1. Umbrales de Identificación.
2.4.4.2. Umbrales de Aviso.
2.4.4.3. Visitas de verificación y su procedimiento conforme a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y a la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.
2.5.Normativa interna del Sistema de Administración Tributaria.
2.6.Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera.

TEMA 3. LA RESPONSABILIDAD JURÍDICA EN EL ÁMBITO ADMINISTRATIVO Y PENAL DE LAS ACTIVIDADES VULNERABLES EN MÉXICO.

3.1. Estudio de la legislación mexicana y de las sanciones del GAFI.
3.1.1. Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
3.1.2. Reglamento de la Ley.
3.1.3. Otras sanciones: GAFI
3.2 Sanciones administrativas y penales.
3.1.4. Análisis del tipo penal en las operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
3.1.5. Dogmática del delito.
3.1.6. El delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
3.1.7. Etapas del delito de lavado de dinero: colocación, estratificación e integración.
3.1.8. El delito de financiamiento al terrorismo.
3.2. Medios de defensa.
3.2.1. Recurso de Revisión.
3.2.2. Juicio de Nulidad.

TEMA 4 LOS MANUALES DE CUMPLIMIENTO, LA ÉTICA PROFESIONAL Y EL DEBER JURÍDICO COMO ELEMENTOS PARA PREVENIR EL LAVADO DE DINERO Y EL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO.

4.1. Los manuales de cumplimiento
4.1.1. Los elementos del manual de cumplimiento y su implementación en México.
4.2. La Ética Profesional de quienes realizan actividades vulnerables.
4.3.El secreto profesional.
4.4.Aplicación del Código de ética en la práctica profesional.
4.5. Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
4.6.Extinción de dominio.